HERRAMIENTA DE GESTIÓN DE RIESGOS

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Novedades del blog

En esta sección encontrarás posts y noticias sobre la gestión de riesgos relacionada a nuestras áreas de especialización. Todos los contenidos son redactados por profesionales expertos en el sector.

La gobernanza como mecanismo para probar la procedencia de un despido

La gobernanza como mecanismo para probar la procedencia de un despido

El pasado mes de abril, el Tribunal Superior de Justicia de Santa Cruz de Tenerife confirmó la procedencia de un despido disciplinario. Este tuvo como causa que el trabajador despedido, aceptó regalos de un proveedor a título personal a escondidas de la empresa y en...

Nueva sanción por cláusulas abusivas en el sector financiero

Nueva sanción por cláusulas abusivas en el sector financiero

El pasado 4 de mayo, el Juzgado de lo Mercantil nº 1 de Vitoria-Gasteiz estimó íntegramente la demanda presentada por la Asociación de Personas Consumidoras y Usuarias Vasca (EKA/ACUV) contra CaixaBank. En esta resolución, se ha anulado en primera instancia el cobro...

La gestión de riesgos como medida de mitigación del greenwashing

La gestión de riesgos como medida de mitigación del greenwashing

El pasado 31 de mayo salió a la luz una noticia en la que se exponía que un gigante del sector bancario, el Deutsche Bank está siendo registrado por greenwashing; siendo clave la gestión de riesgos como medida de mitigación. Esta investigación empezó a raíz de las...

La gestión de riesgos como medio de protección a los consumidores

La gestión de riesgos como medio de protección a los consumidores

La semana pasada la Comisión Europea adoptó una reforma de las normas vigentes de la UE sobre comercialización a distancia de servicios financieros destinados a los consumidores. Estas normas regulan la venta a distancia de servicios financieros. Con esta novedad se...

Las plataformas de gestión de compliance como herramienta integradora

Las plataformas de gestión de compliance como herramienta integradora

El pasado 14 de marzo la CNMC multó con 24 millones de euros a tres empresas siderúrgicas por haber cometido dos infracciones constitutivas de cártel. Estas consistían en intercambios de información contrarias a la Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la...

Facebook y Google: amonestados por la CNMV por publicitar piratería

La proliferación de estafas en el mercado de criptoactivos, que utilizan como cebo la publicidad en ambas tecnológicas, preocupa a la CNMV in extremis. Una de las modalidades delictivas más frecuentes en la actualidad es la piratería de criptomonedas, por el atractivo...

La SEC indemniza por aproximadamente 3 millones de dólares

La SEC indemniza por aproximadamente 3 millones de dólares

La Securities and Exchange Commission ha anunciado tres indemnizaciones por un total de aproximadamente 3 millones de dólares a los denunciantes que proporcionaron información y asistencia en tres acciones cubiertas distintas. En la primera orden, la SEC concedió una...

La gobernanza en los Sistemas de Gestión de Compliance

La gobernanza en los Sistemas de Gestión de Compliance

Según los datos publicados por el Consejo General del Poder Judicial, entre el año pasado, los Juzgados y Tribunales españoles dictaron un total de 65 sentencias en procedimientos en los que se investigaron delitos de corrupción. De ellas 44 fueron total o...

Compliance y Criptocrimen cuáles son los países con mayor riesgo

Compliance y Criptocrimen cuáles son los países con mayor riesgo

Recientemente, Chainalysis publicaba su informe de tendencias sobre “criptocrimen” para 2022. Informe de especial relevancia dado que sus datos proceden de investigaciones criminales originales sobre criptomonedas. Según este análisis, el crimen basado en...

Gestionamos tu Canal de denuncias

Gestionamos tu Canal de denuncias

Uno de los medios a través de los que las organizaciones pueden tener conocimiento de que se están llevando a cabo conductas o hechos contrarios a la normativa aplicable; tanto externa como interna, es la denuncia de dichas actuaciones por parte de sus empleados. Se...

Certificaciones de Sistemas de Gestión de Compliance

Certificaciones de Sistemas de Gestión de Compliance

Cada vez son más numerosas las normas de Sistemas de Gestión relacionadas con Compliance que las empresas pueden implementar en sus organizaciones. La decisión sobre su adopción es estratégica y puede aportar a las entidades valor añadido, mejorar su posicionamiento...

Mecanismos de gestión de obligaciones contra el fraude: Key Indicators

Mecanismos de gestión de obligaciones contra el fraude: Key Indicators

Recientemente se ha dado a conocer que la Agencia Tributaria de España está ultimando su Plan de Control Tributario de 2022, que será publicado en el BOE próximamente. Entre algunos aspectos recogidos destaca el foco en las criptomonedas; el uso de más de 1.000 euros...

Procesos de diligencia en Privacidad

Procesos de diligencia en Privacidad

Una de las obligaciones que el RGPD establece para las empresas es cumplir con el principio de responsabilidad proactiva. La responsabilidad no queda ya limitada al simple control y seguimiento del cumplimiento de la entidad, sino que conlleva la valoración de riesgos...

La gestión de riesgos a través de Compaas

La gestión de riesgos a través de Compaas

Dos de las grandes novedades para una eficiente y eficaz gestión empresarial son: el análisis de datos y el tratamiento de los riesgos empresariales. En cuanto a la primera, se trata de un proceso de captación y depuración de datos para sugerir conclusiones y apoyo en...

La ausencia de Compliance siempre pasa factura

La ausencia de Compliance siempre pasa factura

El pasado 10 de diciembre, la Comisión Europea multaba con 20 millones de euros a Abengoa y a su filial Abengoa Bioenergía. La multa ha sido impuesta por intentar influir en los precios del etanol entre los años 2011 y 2014 al participar en un cartel. La multa, aunque...

EE.UU da un nuevo paso para la lucha contra los riesgos de corrupción

EE.UU da un nuevo paso para la lucha contra los riesgos de corrupción

La corrupción es una lacra que sigue afectando a la economía global, lastrando las oportunidades de desarrollo sostenible. Es por ello por lo que Transparencia Internacional conmemora hoy, 9 de diciembre, como el día contra la corrupción. Los esquemas de corrupción...

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