HERRAMIENTA DE GESTIÓN DE RIESGOS
Actualidad
Novedades del blog
En esta sección encontrarás posts y noticias sobre la gestión de riesgos relacionada a nuestras áreas de especialización. Todos los contenidos son redactados por profesionales expertos en el sector.
Laworatory se ocupa del cumplimiento de las normas en la gestión de datos
Laworatory es una compañía que cuenta con más de 8 años de experiencia en el desarrollo de soluciones digitales legales y que está especializada en satisfacer las necesidades de cumplimiento normativo. Sus herramientas tecnológicas permiten asegurar la gobernanza de...
La importancia de una función de Compliance sólida
Una de las tareas más complejas, pero a su vez más importantes en relación con la gobernanza de los Modelos de Prevención de Riesgos o Sistemas de Gestión de Compliance es la verificación de la eficacia de los controles. La principal función del Compliance Officer es...
Compaas: el Software para la protección de datos
La adecuación y respeto del RGPD requiere observancia y mejora continua de los procedimientos internos de la entidad. La falta de tiempo o de conocimientos puede dificultar el cumplimiento de las obligaciones. Como solución, nace Compaas, una herramienta de gestión...
La gestión de los riesgos de corrupción de acuerdo al Código Penal español
Uno de los grupos de delitos que más preocupa a la sociedad española es aquel que abarca a los distintos tipos de corrupción. Esto no es para menos, pues según señala Interpol, pueden socavar la estabilidad política, social, económica y de seguridad de un país....
¿Por qué debemos utilizar una herramienta de Compliance?
A estas alturas creo que nadie duda que el Compliance ha llegado para quedarse, tanto en grandes como en pequeñas empresas. Si bien, el fin último de cualquier modelo de compliance debe de ser promover la cultura de cumplimiento en la organización, existen una serie...
La gestión de expedientes como mecanismo de supervisión sobre terceros
La semana pasada, la ESMA, el regulador de los mercados de valores de la UE, ha publicado un dictamen sobre la clasificación de las contrapartes de terceros países. En este, se aclara cómo deben clasificarse las entidades financieras de terceros países. Más...
La gobernanza como mecanismo para probar la procedencia de un despido
El pasado mes de abril, el Tribunal Superior de Justicia de Santa Cruz de Tenerife confirmó la procedencia de un despido disciplinario. Este tuvo como causa que el trabajador despedido, aceptó regalos de un proveedor a título personal a escondidas de la empresa y en...
Nueva sanción por cláusulas abusivas en el sector financiero
El pasado 4 de mayo, el Juzgado de lo Mercantil nº 1 de Vitoria-Gasteiz estimó íntegramente la demanda presentada por la Asociación de Personas Consumidoras y Usuarias Vasca (EKA/ACUV) contra CaixaBank. En esta resolución, se ha anulado en primera instancia el cobro...
La gestión de riesgos como medida de mitigación del greenwashing
El pasado 31 de mayo salió a la luz una noticia en la que se exponía que un gigante del sector bancario, el Deutsche Bank está siendo registrado por greenwashing; siendo clave la gestión de riesgos como medida de mitigación. Esta investigación empezó a raíz de las...
La gestión de riesgos como medio de protección a los consumidores
La semana pasada la Comisión Europea adoptó una reforma de las normas vigentes de la UE sobre comercialización a distancia de servicios financieros destinados a los consumidores. Estas normas regulan la venta a distancia de servicios financieros. Con esta novedad se...
Los controles a partir del Auto del Juzgado Central de Instrucción Nº006
Recientemente, el Juzgado Central de Instrucción Nº 006, en su Auto JCI 6 – 23-3-2022, resolvía sobre la potencial condición de investigado de Caixabank. En este caso, el Magistrado explicaba el porqué de su no investigación y su razonamiento sobre la importancia de...
Las plataformas de gestión de compliance como herramienta integradora
El pasado 14 de marzo la CNMC multó con 24 millones de euros a tres empresas siderúrgicas por haber cometido dos infracciones constitutivas de cártel. Estas consistían en intercambios de información contrarias a la Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la...
Facebook y Google: amonestados por la CNMV por publicitar piratería
La proliferación de estafas en el mercado de criptoactivos, que utilizan como cebo la publicidad en ambas tecnológicas, preocupa a la CNMV in extremis. Una de las modalidades delictivas más frecuentes en la actualidad es la piratería de criptomonedas, por el atractivo...
La SEC indemniza por aproximadamente 3 millones de dólares
La Securities and Exchange Commission ha anunciado tres indemnizaciones por un total de aproximadamente 3 millones de dólares a los denunciantes que proporcionaron información y asistencia en tres acciones cubiertas distintas. En la primera orden, la SEC concedió una...
La gobernanza en los Sistemas de Gestión de Compliance
Según los datos publicados por el Consejo General del Poder Judicial, entre el año pasado, los Juzgados y Tribunales españoles dictaron un total de 65 sentencias en procedimientos en los que se investigaron delitos de corrupción. De ellas 44 fueron total o...
Compliance y Criptocrimen cuáles son los países con mayor riesgo
Recientemente, Chainalysis publicaba su informe de tendencias sobre “criptocrimen” para 2022. Informe de especial relevancia dado que sus datos proceden de investigaciones criminales originales sobre criptomonedas. Según este análisis, el crimen basado en...
La importancia de estar alerta y formar en prevención de fraudes y estafas
Esta semana, la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha publicado uno nota informativa por la que advierte a inversores de un intento de fraude y estafa. Este consiste en una llamada desde un inexistente “Departamento Antifraude de la CNMV”. Este órgano...
Gestionamos tu Canal de denuncias
Uno de los medios a través de los que las organizaciones pueden tener conocimiento de que se están llevando a cabo conductas o hechos contrarios a la normativa aplicable; tanto externa como interna, es la denuncia de dichas actuaciones por parte de sus empleados. Se...
Certificaciones de Sistemas de Gestión de Compliance
Cada vez son más numerosas las normas de Sistemas de Gestión relacionadas con Compliance que las empresas pueden implementar en sus organizaciones. La decisión sobre su adopción es estratégica y puede aportar a las entidades valor añadido, mejorar su posicionamiento...
Mecanismos de gestión de obligaciones contra el fraude: Key Indicators
Recientemente se ha dado a conocer que la Agencia Tributaria de España está ultimando su Plan de Control Tributario de 2022, que será publicado en el BOE próximamente. Entre algunos aspectos recogidos destaca el foco en las criptomonedas; el uso de más de 1.000 euros...