HERRAMIENTA DE GESTIÓN DE RIESGOS
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Novedades del blog
En esta sección encontrarás posts y noticias sobre la gestión de riesgos relacionada a nuestras áreas de especialización. Todos los contenidos son redactados por profesionales expertos en el sector.
Procesos de diligencia en Privacidad
Una de las obligaciones que el RGPD establece para las empresas es cumplir con el principio de responsabilidad proactiva. La responsabilidad no queda ya limitada al simple control y seguimiento del cumplimiento de la entidad, sino que conlleva la valoración de riesgos...
La gestión de riesgos a través de Compaas
Dos de las grandes novedades para una eficiente y eficaz gestión empresarial son: el análisis de datos y el tratamiento de los riesgos empresariales. En cuanto a la primera, se trata de un proceso de captación y depuración de datos para sugerir conclusiones y apoyo en...
La ausencia de Compliance siempre pasa factura
El pasado 10 de diciembre, la Comisión Europea multaba con 20 millones de euros a Abengoa y a su filial Abengoa Bioenergía. La multa ha sido impuesta por intentar influir en los precios del etanol entre los años 2011 y 2014 al participar en un cartel. La multa, aunque...
EE.UU da un nuevo paso para la lucha contra los riesgos de corrupción
La corrupción es una lacra que sigue afectando a la economía global, lastrando las oportunidades de desarrollo sostenible. Es por ello por lo que Transparencia Internacional conmemora hoy, 9 de diciembre, como el día contra la corrupción. Los esquemas de corrupción...
Gobernanza en compliance. La importancia de la verificación de los controles.
Una de las tareas más complejas, pero a su vez más importantes en relación con la gobernanza de los Modelos de Prevención de Riesgos o Sistemas de Gestión de Compliance es la verificación de la eficacia de los...
Cumplimiento normativo al día
Velar por el cumplimiento normativo de la entidad puede no ser tarea fácil. Ello, unido a la necesidad de procedimentar y documentar las acciones realizadas en este sentido puede dificultar aún más esta labor. Sin embargo, la dificultad o esfuerzos requeridos para...
Premiados dos denunciantes en EEUU con 2,5 millones de dólares
La semana pasada la Securities and Exchange Commision anunció asignación de 2,5 millones de dólares a dos denunciantes. La información y ayuda de ambos condujeron a una acción de aplicación de la SEC. El primer denunciante alertó al personal de la Comisión sobre un...
Planes Antifraude, la nueva exigencia de la Unión Europea
El pasado jueves 4 de noviembre, se supo que alrededor de unas 5.500 millones de libras esterlinas destinadas al plan económico británico de reactivación y ayuda contra el coronavirus, se pagaron a defraudadores o se entregaron de forma...
Blatter y Platini, ex directivos de FIFA y UEFA, acusados de fraude
Los ex directivos de la FIFA Sepp Blatter y Michel Platini han sido acusados de fraude y otros delitos en Suiza. De acuerdo con los fiscales suizos, Blatter organizó ilegalmente una transferencia de dos millones de francos suizos (2,19 millones de dólares) a Platini...
Gestión documental como elemento clave
La gestión documental es un elemento clave dentro de un Sistema de Gestión. Sistema de Gestión de Seguridad de la Información, como de Compliance Penal, Prevención de Blanqueo de Capitales… todos ellos deben contar con un adecuado control sobre la documentación. Esto...
El cumplimiento es cosa de todos
Es habitual que el Delegado de Protección de Datos (DPO) o, en su caso, el Responsable de Privacidad sea la única persona implicada en el cumplimiento normativo del RGPD. Sin embargo, y como puede observarse de las diversas sanciones y resoluciones de la AEPD, la...
Las Agencias Antifraude solicitan la transposición de la Directiva Whistleblowing
Hace varios días, la Red de Oficinas y Agencias Antifraude de España apelaba al Gobierno la transposición de la Directiva Whistleblowing. La directiva ofrece protección a los empleados del sector público y privados si aportan de buena fe información sobre...
Los Papeles de Pandora y la implantación de programas de compliance
Este domingo tuvo lugar un auténtico terremoto mediático que no hace otra cosa que resaltar un grave problema que tiene toda la economía mundial: todavía existen auténticos entramados enfocados a burlar la legislación y las recomendaciones emitidas por organismos como...
Compaas: el cumplimiento normativo en la palma de tu mano
Compliance Penal, lucha contra el soborno, cumplimiento normativo, prevención de blanqueo de capitales, protección de dato. Cada vez son más las obligaciones a las que tienen que hacer frente las organizaciones, gestionando su cumplimiento y dificultando la labor de...
Compaas, tu aliado de cumplimiento
La adecuación y respeto del RGPD requiere observancia y mejora continua de los procedimientos internos de la entidad. Sin embargo, la falta de tiempo o de conocimientos puede dificultar el cumplimiento de las obligaciones. Como solución, nace Compaas, una herramienta...
La gestión integral para la mitigación de riesgos
Cada vez son más las empresas que optan por la tecnología como medio para la solución de cuestiones operativas y/o de soporte y la mitigación de riesgos. Softwares para la gestión de nóminas, contabilidad, facturación, CRM o ERP suelen ser los más comunes. Sin...
Un nuevo informe de Europol alerta sobre la problemática del tráfico de drogas
El informe se ha presentado como parte del programa de trabajo de CRIMJUST: Refuerzo de la cooperación en materia de justicia penal en las rutas del tráfico de drogas en el marco del Programa de Flujos Ilícitos Mundiales de la Unión Europea.
El organismo de control financiero de Reino Unido advierte del posible cambio de escenario de riesgos de las entidades que tengan vínculos con Afganistán
El organismo de control financiero del Reino Unido advierte a los bancos que revisen su posible exposición a la delincuencia financiera en Afganistán. Esto es fruto del temor de que resurja la actividad terrorista en el país tras la retirada de las tropas extranjeras....
La nueva regulación salvadoreña en el ámbito de las criptomonedas provoca la aparición de una nueva fuente de riesgos
El Salvador está viviendo una auténtica revolución en el ámbito de las criptomonedas, al elevar el Bitcoin a moneda de curso legal. Apenas cinco días después de su anuncio, los legisladores aprobaron el proyecto de ley por amplia mayoría. Nuevo monedero digital Se...
Una entidad dedicada a la sanidad privada acuerda el pago de 6 milllones de dólares fruto de una ineficaz gestión de sus obligaciones contables
Se ha dado un nuevo caso que apoya la importancia de una correcta gestión de los riesgos a los que está expuesta cualquier entidad. Concretamente, la Securities and Exchange Commission ha anunciado que Healthcare Services Group ha acordado pagar 6 millones de dólares por incumplir sus obligaciones contables.